武汉金融控股（集团）有限公司（以下简称金控集团）坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，认真贯彻落实市政府国资委合规体系建设强化年各项工作部署，逐步建立完善全面覆盖、全员参与的合规管理体系，有效提升依法治企能力水平。

一、夯实集团经营管理基础，持续强化合规管理理念

金控集团持续建立架构健全、职责边界清晰的合规组织体系，明确党委、董事会、经理层、首席合规官、合规管理牵头部门、其他职能部门、各一级子公司合规管理职责，各机构单位切实履行合规管理职责，保障集团各项经营活动有序开展。组建制度建设工作专班，开展制度“立改废释”，实施清单式管理；优化合规管理制度，2024年制定或修订42项专项合规指引；编制合规“三张清单”，识别合规风险点213项，明确合规职责岗位131个，合规管理效果得到显著提升。

金控集团将国家法律法规纳入党委中心组学习内容，不断提升集团领导人员合规意识，做到以身作则、率先垂范。举办集团“依法治企”专题培训和新员工培训，对新公司法、员工违规行为处理等内容进行宣贯学习，提升员工合规操作意识，达到“人人事事讲合规、时时处处防风险”效果。制定集团《员工禁止性行为告诫书》《员工行为守则》《合规承诺书》，明确员工十项禁止性行为和员工应当遵守的各项规定，通过集团办公区域进行张贴、组织员工签署的形式强化合规宣贯教育，推动合规理念深入人心，将“合规创造价值，守规人人有责”理念落到实处。

二．筑牢金融机构合规生命线，推动主动合规转型升级

华源证券贯彻集团战略部署，紧扣“服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革”主线，以合规管理水平的全面升级推动公司高质量发展。2024年，华源证券分类评价工作取得突破性进展，从BBB级提升至A级，为公司高质量发展奠定良好基础。坚持合规先行，合规部门全程参与、快速响应公司重点项目，在公司协同业务系统上线、新芯科技首次公开发行、青海国投私募债、自营部门利率债收益互换业务方案、金融市场部投资QDII业务等项目上保驾护航，确保项目合法合规、平稳落地。组织专人对违规炒股、合同管理、反洗钱管理、监管案例等开展多场次、全覆盖的合规培训，有效提升人员合规展业意识和专业水平。

湖北金融租赁坚守经营层“严控新增不良”指导要求，加强合规管理制度建设、人员培训和文化培育，准确识别、评估和应对合规风险，确保经营管理和全体员工履职行为在依法合规轨道上稳步推进，防控金融风险，更好服务实体经济。严控“第一道防线”，业务部门在项目立项之初践行合规先行，开展合规风险识别评估，编制风险清单和应对预案；严控“第二道防线”，中后台在项目审查、放款审查、租后管理等环节层层把关，确保全流程合规；严守“第三道防线”，审计稽核部和纪检工作部充分发挥事后监督职能，及时发现和纠正违规行为，确保合规管理的有效性和持续性。

国通信托将合规经营作为发展基石，积极践行合规先行理念。在有效控制合规法律风险的前提下，不断推进业务流程化规范化发展，以合规助力公司转型和稳健发展。运用科技赋能，通过在业务系统审批流程中嵌入法律审查节点，确保信托产品设立、销售、运营管理等各环节合规要求得到落实；在日常经营中，通过在综合办公信息系统中设立法务审核节点，确保采购管理、证照管理、公文管理、合同管理、档案管理、信息系统管理等合规风险识别和控制到位。打造合规文化墙，在全公司范围内确立“合规从高层做起、合规人人有责、合规创造价值”的合规理念。开展“内控合规管理年”活动、合规专题培训、警示案例等方式，促使全体员工严守合规底线，筑牢风险堤防。

2025年，金控集团将坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的二十大、二十届二中、三中全会精神和中央经济工作会议精神，坚持稳中求进工作总基调，认真落实市政府国资委工作部署，开展合规内控稽查，加强合规文化宣贯，将合规工作融入集团发展大局，提升全员风险防范意识，提高集团合规管理实效，强化转型保障。