武汉地铁集团有限公司（以下简称地铁集团）作为市政府授权负责武汉轨道交通的工程建设、运营管理、土地储备、物业开发、资源经营和融资的国家出资企业，自2007年成立以来，累计完成轨道交通等城建投资超4000亿元，合同量超23000份。合同承载着地铁集团众多重大项目，合同管理已成为地铁集团企业合规、风险管理、成本控制和协同合作的关键环节。通过完善机制、健全制度、数字赋能等方式，地铁集团打造了权责明确、制度完备、运转高效的合同管理工作体系，有效防范风险，助力企业高质量发展。

一、重视顶层设计，抓好高位谋划

地铁集团领导班子高度重视合同管理工作，充分认识合同对集团生产经营活动的重要意义。按照“专门化、专业化、规范化”的管理目标，集团领导亲自抓，建立了完善的合同管理机制。一是明确合同管理责任，设立计划合同部为合同归口管理部门，内设专门的合同管理岗，配备两名专职人员，全面负责地铁集团的合同文本审核、合同执行监督、合同档案管理、分包备案、负面清单管理。二是注重合同风险管控，文本审核严格遵守“各负其责、分级管理”的原则，合同文本经集团分管领导审批后，最终须总经理审批方可生效。三是突出合同合法合规，聘请法律事务所提供全过程法务咨询，地铁集团所有合同均经过法律顾问／法务部门的审核，确保合同法律审核率100％。四是重大事项集体决策，重大、复杂、较大法律风险合同需上报集团总经理办公会研究决策。

二、健全制度体系，强调规范管理

围绕合同管理全过程，集团不断健全合同管理制度体系。《合同管理办法》明确了地铁集团合同实施分级管理，确定了合同审批管理权限，规定了合同订立、履行、变更、解除、合同文本管理等工作办理流程，明确各职能部门合同审核要点，杜绝在合同管理工作中可能发生的职责不清，职权不明等问题。此外，地铁集团还制定一系列以合同管理为主导的管理制度和办法，包括《合同履约考评管理办法》《设计变更管理办法》《设计变更管理实施细则》《工程现场签证及工程量确认管理办法（修订）》《资金支付管理办法》《法律事务工作管理办法》《建设工程项目分包管理办法》《建设工程施工分包审核备案管理实施细则》《招标采购及合同参与方负面清单管理办法（试行）》《造价控制咨询服务单位管理办法（试行）》《印章管理规定》《档案管理规定》等，有效规范合同审签、变更、支付、履约考评等系列工作，做到合同管理各个环节有章可循，确保合同管理的全过程控制。

三、聚焦信息建设，强化全局管控

（一）信息化系统赋能，全过程在线管理

地铁集团充分运用信息化技术，以年度招采计划为指引，实现合同全过程在线管理。一是业务流程采用模块化设计，在系统中嵌入合同管理制度，根据不同业务类型划分业务权限，各业务相关部门界限清晰、操作明了，保障关键业务流程合规管控、信息安全。二是合同会签全过程可视化，会签部门意见一目了然，合同归口管理部门完成线上清稿后，设置专门防伪水印认证，最终签字盖章版本合同上传至系统，形成合同会签工作闭环。三是合同全过程留痕管理，合同会签、变更、支付、结算等均通过线上开展，各级管理者可以根据权限查阅合同相关信息，及时了解项目执行进展情况。

（二）突出关键环节管控，强化数字风控能力

以合同为载体，将相关法规和集团管控需求转化为业务规则，嵌入到招采计划、合同授予、合同发起、合同变更、合同收付等全过程。例如只有完成招采计划才能发起招采流程；只有完成招采活动中的中标中选公示环节，才能启动合同签订；只有完成合同线上归档才能发起合同付款。根据合同付款条件检查合同支付进度，当达到预设比例或金额上限时，系统会自动提醒避免合同金额超付等。沉淀合同范本智库，形成各类合同范本。帮助业务部门依法合规、高效开展业务，助力各管理层级及时跟踪、检查、督促项目进展，有效防范合同风险。

（三）打通数据壁垒，加强数据整合

以合同为线索串联项目概算、合同结算和竣工决算，联通合同管理信息化平台与招采、资产等管理系统，实现数据对接共享，建立动态的项目信息反馈渠道。在合同签订过程中，将合同与项目概算关联，自动检测是否超出概算，做到事前控制；在合同执行过程中，将合同清单作为跟踪进度和合同支付的依据，付款时，可以自动进行投资执行情况统计，清晰反映资金使用情况，满足竣工结算和概算回归管理要求。

（四）打造一体化平台，实现移动端办公

地铁集团合同管理信息化平台已实现PC、移动一体化，可提供各类便捷的业务在线办理和业务提醒，即使办公人员在施工现场、外地出差也可方便处理合同事项，保障合同顺利执行，提高合同管理工作效率。

四、丰富管理手段，深化长效机制

（一）总结合同范本，提高会签效率

为提升合同标准化管理水平，地铁集团综合考虑市场行情、双方权责、法律法规等因素，结合各类合同文本特点，认真总结形成了一批合同范本，并简化引用合同范本的合同会签审核流程。目前，地铁集团已总结形成近30个合同范本，不仅节约了前期沟通成本，同时将前移风险防范，提高合同审查效率和准确性。

（二）加强合同执行监督，建立履约信用体系

工程实施过程中，由于实际情况复杂，合同实施可能与预定目标偏离，这就需要对合同实施情况进行跟踪，以便尽早发现问题并予以纠正。在日常合同管理中，为确保地铁线路顺利开通运营，地铁集团每年都组织各公司（部门）对在建未竣工项目的施工、监理、勘察、设计、工程造价控制咨询服务、招标代理、安全预警和第三方监测等单位进行合同履约检查。加强合同执行监督，建立履约考评机制，搭建履约信用体系，不仅对参建单位建立了有效地合同履约约束机制，规范了其合同履约行为，而且对地铁集团招投标工作具有重要指导意义。根据《合同履约考评管理办法》及《负面清单管理办法》相关规定，地铁集团将履约考评结果与招投标及采购活动有机结合，正确引导招投标及采购活动潜在合作方和合同履约方规范、诚实、守信参与地铁集团各项业务，实现招投标、采购及合同履约信用体系全覆盖。

地铁集团作为“城市空间发展引领者、地铁生活方式打造者、区域轨交产业驱动者”，将持续探索合同管理新模式，健全合同执行监督机制，加大合规管理业务培训力度，增强全员法律风险防范意识，推动合同管理的质量和效率再提升，更好发挥合同管理在防范法律风险、促进稳健经营、维护国有资本权益等方面的作用。